Alertas jurídicas
Área: Compliance
- LA SBS ACTUALIZA NORMATIVA PLAFT PARA CASINOS, TRAGAMONEDAS Y MODIFICA RÉGIMEN SANCIONADOR Y TUPA
09-04-2026
- Aprueban el Plan Nacional de Infraestructura 2026–2031: Nueva lógica de priorización y retos de implementación
24-03-2026
- Aprueban el nuevo Reglamento de Obras por Impuestos (OxI)
24-03-2026
- Aprueban el Reglamento del Fondo para la Administración de la Retribución de Contratos de Concesión de Infraestructura de Transporte (FONRECIT)
13-03-2026
- MODIFICACIONES A LA LEY PENAL TRIBUTARIA: Alcances e Impacto del Decreto Legislativo N.° 1716
18-02-2026
- Cambios importantes a la Ley de Represión de Conductas Anticompetitivas: Medidas cautelares sin tasa y nueva regla sobre costos probatorios
18-02-2026
- Implementación estratégica del SISTEMA DE PREVENCIÓN LA/FT y FP
16-02-2026
- FINANCIAMIENTO DE ORGANIZACIONES POLÍTICAS Y RIESGOS EMPRESARIALES Consideraciones clave ante las próximas elecciones
16-02-2026
- Hacia una ejecución más rápida de obras públicas: principales cambios introducidos por el Decreto Legislativo N° 1726
13-02-2026
- Lo que debes saber sobre la actualización de la ISO 37001:2025
11-02-2026
- Modificación a la Ley 32069: Declaran improcedentes las medidas cautelares que paralicen obras de infraestructura hidráulica
05-02-2026
- Modificaciones a la Ley N°32441 buscan modernizar el marco de las Asociaciones Público Privadas y Proyectos en Activos para impulsar eficiencia y desarrollo
05-02-2026
- Modificaciones a la Ley de Transporte: Incorporación del Sistema Integrado de Transporte (SIT)
04-02-2026
- Nuevos riesgos penales por tráfico de datos informáticos
26-01-2026
- Inversión Privada en Patrimonio Cultural
26-01-2026
- Informe Anual del Oficial de Cumplimiento (IAOC)
20-01-2026
- Informe Semestral del Oficial de Cumplimiento (ISOC)
20-01-2026
- Publican Decreto Supremo N° 001-2026-EF que modifica el Reglamento de la Ley N° 32069, Ley General de Contrataciones Públicas
09-01-2026
- Publicación del Reglamento de la Ley N° 32441, Ley que regula la promoción de la inversión privada mediante Asociaciones Público Privadas y Proyectos en Activos
26-12-2025
- Ley de Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal 2026 fija nuevos montos para determinar los procedimientos de selección bajo la Ley 32069- Ley General de Contrataciones Públicas
04-12-2025
- TC inaplica impedimento para contratar con el Estado por razón de parentesco al considerarlo desproporcionado
02-12-2025
- Aprueban Norma SPLAFT para Proveedores de Servicios de Activos Virtuales
12-08-2024
- Regulación de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo
23-03-2023
- Ley para la Lucha contra la Evasión y para la Formalización de la Economía
15-03-2022
Informe Semestral del Oficial de Cumplimiento (ISOC)
Los Informes Semestrales del Oficial de Cumplimiento (ISOC) detallan el grado de cumplimiento de las políticas, controles y procedimientos que conforman el Sistema de Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo (SPLAFT) implementado por el Sujeto Obligado (SO).
¿Quiénes están obligados a presentar el ISOC?
Deben presentar el IAOC, los SO comprendidos en las siguientes resoluciones:
¿Qué sucede si el SO cuenta con un Oficial de Cumplimiento Corporativo?
Deberá presentar un ISOC por cada SO que forme parte del grupo económico.
¿Cuál es el contenido del ISOC?
Aprobación y presentación
Sanciones aplicables
Para los SO de la Resolución Nro. 2794-2019, el Reglamento de Infracciones y Sanciones en Materia de PLAFT (Resolución SBS N° 8930-2012) establece las siguientes infracciones:
Para los SO de la Resolución SMV Nº 007-2013-SMV/01, el Reglamento de Infracciones y Sanciones en Materia de PLAFT (Resolución SMV N° 035-2018-SMV-01) establece las siguientes infracciones:
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